Критерии риска субъектов финмониторинга

С целью осуществления Государственной службой финансового мониторинга Украины надзора за субъектами первичного финмониторинга утверждены Критерии, по которым оценивается уровень риска быть использованным в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Риски субъектов оцениваются по таким критериям:

- срок осуществления хозяйственной деятельности;

- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

- распространение на субъектов обязанностей, определенных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

К субъектам со средним уровнем риска принадлежат субъекты, которые не относятся ни к субъектам с низким уровнем риска, ни к субъектам с высоким уровнем риска.

Субъекты, которые имеют уровень риска:

– низкий - проверяются не чаще одного раза в три года;

– средний - проверяются не чаще одного раза в два года;

– высокий - проверяются не чаще одного раза в год.

Приказ Минфина от 05.03.12 г. № 325 вступит в силу со дня опубликования.

Коллеги, если Вам понравился наш материал, поделитесь им в своих сетях и нажмите пожалуйста кнопку Фейсбук мне нравиться ! Заранее Спасибо!